Комплаєнс та антисепаратистська політика

для сайту адвоката Анни Бондаренко

1. Загальні положення

Адвокат Анна Бондаренко здійснює професійну діяльність у суворій відповідності до міжнародних, європейських та національних стандартів комплаєнсу, а також принципів верховенства права, незалежності адвокатури та дотримання законодавства України, Європейського Союзу та Іспанії.

2. Політика відмови в обслуговуванні осіб під санкціями та сепаратистських суб'єктів

Адвокат не надає і не буде надавати юридичні послуги:

● Особам, які перебувають під міжнародними, національними або секторальними санкціями, введеними ООН, ЄС, США, Україною та іншими державами і міжнародними організаціями;● Особам, компаніям та організаціям, прямо або опосередковано пов'язаним з фінансуванням тероризму, відмиванням доходів, порушенням міжнародних санкцій, а також сепаратистським утворенням, не визнаним Україною та міжнародною спільнотою.

Підстави:

● Міжнародні норми: Резолюції Ради Безпеки ООН, Регламенти та Директиви ЄС щодо санкцій, 4-та та 5-та Директиви ЄС з протидії відмиванню грошей (AML), FATF Recommendations;● Закон України «Про санкції», Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»;● Професійні стандарти: Кодекс професійної етики адвоката України, Кодекс поведінки європейських адвокатів, положення Національної асоціації адвокатів України.

3. Дотримання комплаєнсу та перевірка клієнтів

Адвокат проводить обов'язкову перевірку клієнтів (due diligence):

● Ідентифікація особи та бенефіціарних власників;● Перевірка на предмет санкційних списків, зв'язків із сепаратистськими утвореннями, підозрілих фінансових операцій;● У разі виявлення ризиків — відмова у наданні послуг без пояснення причин.

Адвокат не бере участі в операціях, спрямованих на обхід санкцій, маскування джерел коштів, приховування бенефіціарів та інші дії, що суперечать міжнародним і національним вимогам комплаєнсу.

4. Антисепаратистська політика

● Адвокат не надає і не буде надавати послуги особам, організаціям та структурам, які прямо або опосередковано підтримують сепаратизм, посягають на територіальну цілісність та суверенітет України, а також особам, дії яких спрямовані на підрив національної безпеки України.

● Вся професійна діяльність будується на принципах недопустимості сприяння незаконним утворенням, анексії, окупації та будь-яким формам втручання у внутрішні справи України.

5. Дотримання професійних та етичних стандартів

Адвокат керується:

● Законом України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність»;● Правилами професійної етики адвоката України;● Кодексом поведінки європейських адвокатів (Code of Conduct for European Lawyers);● Міжнародними стандартами боротьби з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму (FATF, AMLD ЄС).

Адвокат не дає порад і не вчиняє дій, спрямованих на обхід закону, легалізацію злочинних доходів, фінансування тероризму, ухилення від санкцій та порушення територіальної цілісності України.

6. Публічна позиція сайту

● Політика сайту та всі внутрішні документи прямо передбачають неможливість надання послуг особам, які підпадають під санкції, а також сепаратистським та окупаційним утворенням.

● У разі виявлення відповідних ризиків співпраця припиняється негайно, а інформація може бути передана компетентним органам відповідно до закону.

Дана політика є обов'язковою для виконання і не може бути змінена за бажанням клієнта або третіх осіб.

UA