Комплаенс и антисепаратистская политика

для сайта адвоката Анны Бондаренко

1. Общие положения

Адвокат Анна Бондаренко осуществляет профессиональную деятельность в строгом соответствии с международными, европейскими и национальными стандартами комплаенса, а также принципами верховенства права, независимости адвокатуры и соблюдения законодательства Украины, Европейского Союза и Испании.

2. Политика отказа в обслуживании лиц под санкциями и сепаратистских субъектов

Адвокат не оказывает и не будет оказывать юридические услуги:

● Лицам, находящимся под международными, национальными или секторальными санкциями, введёнными ООН, ЕС, США, Украиной и другими государствами и международными организациями;● Лицам, компаниям и организациям, прямо или косвенно связанным с финансированием терроризма, отмыванием доходов, нарушением международных санкций, а также сепаратистским образованиям, не признанным Украиной и международным сообществом.

Основания:

● Международные нормы: Резолюции Совета Безопасности ООН, Регламенты и Директивы ЕС по санкциям, 4-я и 5-я Директивы ЕС по противодействию отмыванию денег (AML), FATF Recommendations;● Закон Украины «О санкциях», Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;● Профессиональные стандарты: Кодекс профессиональной этики адвоката Украины, Кодекс поведения европейских адвокатов, положения Национальной ассоциации адвокатов Украины.

3. Соблюдение комплаенса и проверка клиентов

Адвокат проводит обязательную проверку клиентов (due diligence):

● Идентификация личности и бенефициарных владельцев;● Проверка на предмет санкционных списков, связей с сепаратистскими образованиями, подозрительных финансовых операций;● В случае выявления рисков — отказ в оказании услуг без объяснения причин.

Адвокат не участвует в операциях, направленных на обход санкций, маскировку источников средств, сокрытие бенефициаров и иные действия, противоречащие международным и национальным требованиям комплаенса.

4. Антисепаратистская политика

● Адвокат не оказывает и не будет оказывать услуги лицам, организациям и структурам, прямо или косвенно поддерживающим сепаратизм, посягающим на территориальную целостность и суверенитет Украины, а также лицам, действия которых направлены на подрыв национальной безопасности Украины

● Вся профессиональная деятельность строится на принципах недопустимости содействия незаконным образованиям, аннексии, оккупации и любым формам вмешательства во внутренние дела Украины.

5. Соблюдение профессиональных и этических стандартов

Адвокат руководствуется:

● Законом Украины «Об адвокатуре и адвокатской деятельности»;● Правилами профессиональной этики адвоката Украины;● Кодексом поведения европейских адвокатов (Code of Conduct for European Lawyers);● Международными стандартами борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма (FATF, AMLD ЕС)

Адвокат не даёт советов и не совершает действий, направленных на обход закона, легализацию преступных доходов, финансирование терроризма, уклонение от санкций и нарушение территориальной целостности Украины

6. Публичная позиция сайта

● Политика сайта и все внутренние документы прямо предусматривают невозможность оказания услуг лицам, подпадающим под санкции, а также сепаратистским и оккупационным образованиям

● В случае выявления соответствующих рисков сотрудничество прекращается немедленно, а информация может быть передана компетентным органам в соответствии с законом.

Данная политика обязательна для исполнения и не может быть изменена по желанию клиента или третьих лиц.

RU